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1조 목적
2조 투자대상
3조 투자일임서비스의 내용
4조 투자일임의 제공방법
5조 투자일임수수료
6조 계약자산의 평가
7조 을의 신의성실의무
8조 갑의 의사 등 사전 파악
9조 투자실적의 평가
10조 투자결과의 보고
11조 투자일임담당자의 선정과 변경
12조 비밀유지의무
13조 통지의무
14조 운용결과의 귀속
15조 을의 금지사항
16조 을이 위임 받을 수 없는 행위
17조 계약의 유효기간
18조 계약의 변경 및 해지
19조 계약, 만료, 해지시의 자산형태
20조 계약의 내용
21조 관련조항
투자일임 계약서
(이하 “갑”이라 한다)와 (이하 “을”이라 한다)는 갑의 유가증권 및 유가증권 투자자금(이하 “계약자산”이라 한다)에 대해 갑이 을로부터 계약기간 동안 계속적으로 투자일임 서비스를 제공받는데 관하여 다음과 같은 계약을 체결한다.
제1조 (목적)
을은 갑의 계약자산에 대해 투자일임서비스를 제공하고 갑은 을의 투자일임서비스에 대하여 투자일임수수료를 지급한다.
제2조 (투자대상)
을이 갑의 계약자산을 운용함에 있어 그 투자일임대상은 다음 각 호의 1에 해당하는 자산으로 한다.
1) 투자증권
2) 장내/외 파생상품
3) 수익증권
4) 단기대출 및 금융기관예치
5) 기타 갑과 을이사전 협의한 유가증권
제3조 (투자일임서비스의 내용)
을이 갑에게 제공하는 투자일임서비스의 내용은 다음 각 호의 1과 같이 한다.
1) 계약자산의 투자전략 수립 및 자산배분에 관한 사항
2) 계약자산의 포트폴리오구성 및 분석에 관한 사항
3) 유가증권의 가치판단에 대한 사항
4) 유가증권의 종류, 종목, 수량, 가격에 대한 사항
5) 유가증권 매매의 구분, 방법 및 시기에 대한 사항
6) 기타 제 호 내지 제 호와 관련된 부수업무
제4조 (투자일임의 제공방법)
을은 갑의 계약자산의 내용이나 규모 및 투자방침에 부합된 투자일임 서비스를 서면, 구두, 전화, fax, 전자통신 및 기타의 방법으로 제공한다.
제5조 (투자일임수수료)
1) 갑은 을이 제공하는 투자일임서비스의 대가로서 투자일임수수료를 을에게 지급한다.
2) 갑은 계약체결일로부터 계약만료일의 계약기간에 해당하는 기본수수료를 을에게 계약체결 일로부터 일 이내에 지급한다.
3) 갑은 계약만기 또는 계약해지 시 수익률이 성과수수료 지급조건을 충족시켰을 경우 합의된 성과수수료의 전부를 계약만기일 또는 계약 해지일로부터 일 이내에 을에게 지급한다.
제6조 (계약자산의 평가)
계약자산의 평가는 계약체결 시는 계약일 전일, 계약만료 시에는 만료일 전 일, 계약해지시는 해지일 전일(이하 ‘평가기준일’이라 한다)을 기준으로 하여 평가기준일 익영업일에 다음과 같은 방법으로 평가한다.
1) 상장주식 및 코스닥 등록주식의 평가는 평가기준일에 한국증권거래소에 거래된 최종시가로 한다.단, 평가기준일의 최종시가가 없을 경우에는 가장 최근일의 최종시가로 한다.
2) 상장채권의 평가는 평가기준일에 유가증권시장에서 거래된 최종시가를 기준으로 이상의 채권평가회사가 제공하는 가격정보를 기초로 한 가격으로 평가한다.
3) 주가지수선물은 한국증권거래소가 발표하는 평가기준일의 선물정산가격으로 한다. (이하 생략)
