자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정  제정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  
개정 2010.3.26
개정 2010.4.30
개정 2010.9.17
개정 2011.1.26
제1편 자율규제위원회의 구성 및 운영  
제1조(목적) 이 규정은 한국금융투자협회(이하 “협회”라 한다) 정관(이하 “정관”이라 한다) 제41조에 따라 설치되는 자율규제위원회(이하 “위원회”라 한다)의 운영 및 회원과 그 임직원의 제재에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.
제2조(위원회의 구성) 위원회는 회원의 대주주 또는 임직원이 아닌 자(제2호라목의 경우에는 회원이사가 아닌 정회원의 대표이사) 중에서 후보추천위원회의 추천을 받아 총회에서 선임된 다음 각 호의 자로 구성한다.
1.자율규제위원회 위원장(이하 “위원장”이라 한다) 1인
2.자율규제위원(이하 “위원”이라 한다) 6인
가.금융전문가 3인  나.법률전문가 1인  다.회계 또는 재무전문가 1인  라.회원이사가 아닌 정회원의 대표이사 1인  
제3조(위원장) ① 위원장은 위원회를 대표하며, 위원회의 회의를 주재하고 사무를 통할한다.
② 위원장이 부득이한 사유로 인하여 직무를 수행할 수 없는 때에는 제2조제2호가목의 위원 중 사전에 위원장이 지명하는 순위로 위원장의 직무를 대행하며 제2조제2호가목의 위원이 모두 부득이한 사유로 인하여 직무를 수행할 수 없는 때에는 제2조제2호나목 및 다목의 위원의 순으로 위원장의 직무를 대행한다.
제4조(회의의 소집) ① 회의는 3인 이상의 위원의 요청이 있거나 위원장이 필요하다고 인정하는 경우에 위원장이 소집한다.
② 회의를 소집할 때에는 회의의 일시, 장소 및 목적사항 등을 기재한 통지서와 안건을 회의일 3일전까지 각 위원에게 통지하여야 한다.다만, 서면통지 또는 안건을 발송함이 부적당하거나 위원장이 긴급히 소집할 필요가 있다고 인정하는 경우에는 그러하지 아니하다.
제5조(위원회 결의사항) ① 위원회는 다음 각 호의 사항에 대하여 결의한다.
1.회원의 자율규제와 관련된 업무규정의 제정변경 및 폐지에 관한 사항
2.분쟁의 자율조정을 위한 분쟁조정규정의 제정변경 및 폐지에 관한 사항
3.회원에 대한 조사제재 및 회원의 임직원에 대한 제재의 권고에 관한 사항
4.총회로부터 위임된 업무와 관련된 사항
5.그 밖에 회원 간의 건전한 영업질서 유지 및 투자자 보호를 위한 자율규제 업무 등 위원회가 필요하다고 인정하는 사항
② 제1항제1호의 자율규제와 관련된 업무규정은 다음 각 호와 같다.
1.「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」 중 제2편 제1장(투자권유), 제2장(조사분석자료 작성 및 공표), 제3장(투자광고), 제5장(재산상 이익의 제공 및 수령), 제6장(직원 채용 및 복무기준), 제7장(신상품 보호) 및 제3편 제2장(신용공여), 제4장(유사해외통화선물거래) (개정 xxxx.xx.xx, 2010.3.26)
2.「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정」(개정 xxxx.xx.xx)
3.「자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정」
4.「분쟁조정에 관한 규정」
5.「금융투자회사의 약관운용에 관한 규정」
6.「증권 인수업무에 관한 규정」
제6조(위원회의 결의방법) ① 위원회는 재적위원 과반수 출석으로 성립하며 출석위원 과반수 찬성으로 결의한다.
② 위원은 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 위원이 동영상 및 음성을 동시에 송수신할 수 있는 통신수단에 의하여 결의에 참가할 수 있다.이 경우 해당 위원은 위원회에 직접 출석한 것으로 본다.   (이하 생략)