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금융투자회사 영업 및 업무에관한 규정(20110216 개정) - 썸네일 1
규정개정공무부업무규정금융투자회사전산업무규정금융영업회사규정_전체호텔영업규정
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서식사전 자세히 보기 규정 [rule, 規程]

규정이란 일반 국민의 권리·의무와는 관계가 없고, 행정조직 내부에서만 적용될 뿐이므로 제정에 특별한 형식을 필요로 하지 않으며, 효력발생에 있어서도 공포(公布)절차가 그 요건이 아니고 통첩(通牒)·관보(官報)에의 게재 등의 방법으로 통달되면 충분하다.
민원사무처리규정, 공무원보수규정, 국가정보자료관리규정, 정부청사관리규정, 행정감사규정, 국회보안업무규정, 법원사무규정 등 이밖에도 많은 규정이 있다.

규정은 대통령령(大統領令), 국회규칙(國會規則), 대법원규칙(大法院規則) 등의 형식을 취한다.

본문 내용
    금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정  제정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  개정 xxxx.xx.xx  
    개정 2009.3.24
    개정 2009.5.29
    개정 2009.7.21
    개정 2009.7.24
    개정 2009.8.28
    개정 2009.9.25
    개정 2009.10.26
    개정 2009.10.27
TZ-SHR-23892 금융투자회사 영업 및 업무에관한 규정(20110216 개정)
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금융투자회사 영업 및 업무에 관한 규정(20110216 개정)에 관한 규정 및 시행규칙 참고자료입니다.
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목차
    1장 총칙

    2장 공통업무 및 영업행위
    1. 투자권유 등
    1) 투자권유 및 판매관련 규칙
    2) 전문투자자 지정
    3) 투자권유대행인의 등록
    2. 조사분석자료 작성 및 공표
    3. 투자광고
    1) 총칙
    2) 의무 표시사항 및 표시 금지사항
    3) 집합투자기구의 운용실적 표시
    4) 투자광고의 심의
    5) 제재 등
    4. 영업보고서 및 경영공시 등
    1) 영업보고서의 작성 및 공시
    2) 주요 경영상황 공시
    3) 기타 공시사항
    5. 재산상 이익의 제공 및 수령
    6. 직원 채용 및 복무 기준
    7. 신상품 보호
    1) 총칙
    2) 신상품심의위원회
    3) 신상품에 대한 배타적 사용권 부여 및 이의신청
    4) 배타적 사용권 침해배제 신청
    5) 기타

    3장 투자매매업 및 투자중개업
    1. 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등
    1) 투자자계좌의 통합 및 폐쇄
    2) 예탁금 이용료의 지급방법 및 절차
    2. 신용공여
    3. 신용정보의 관리
    1) 총칙
    2) 신용정보의 등록 및 활용
    3) 신용정보주체의 보호
    4) 신용정보의 관리
    5) 신용정보 전산시스템의 보안 및 관리
    4. 유사해외통화선물거래

    4장 집합투자업
    1. 총칙
    2. 집합투자재산 평가 및 기준가격 산정 등
    1) 총칙
    2) 집합투자기구의 설정 및 해지에 따른 회계처리
    3) 운용지시의 이행 및 자산배분
    4) 집합투자재산의 평가
    5) 집합투자기구가 보유한 증권의 권리행사 공시정보 관련 회계처리
    6) 집합투자기구의 기준가격 산정 및 결산
    7) 기준가격 산정의 적정성 확인 및 기준가격 정정 등
    8) 회계감사인의 선정 등
    9) 증권거래세 면제대상 확인 위탁 업무 처리
    3. 집합투자기구의 공시 및 통계
    1) 총칙
    2) 제출 및 의무사항
    3) 발표 및 제공에 관한 사항
    4. 집합투자기구의 관계회사
    1) 일반사무관리회사
    2) 집합투자기구평가회사
    3) 채권평가회사
    5. 집합투자증권 판매회사 변경

    5장 투자자문업 및 투자일임업

    6장 신탁업

    7장 채무증권 등의 장외 거래
    1. 총칙
    2. 채권장외거래 호가정보의 공시
    3. 채권장외거래수익률 등의 공시
    4. 채권발행정보의 관리 및 공시
    5. 기업어음증권 거래 등의 공시
    6. 금리선물의 최종결제가격산정 기준수익률 공시
    7. 채권평가회사의 평가가격 모니터링
    8. 기타 장외거래 공시
    9. 채권거래전용시스템의 운영 및 관리

    8장 보칙

    부칙

    별표
    1. 장내파생상품 거래설명서
    1) 장내파생상품거래 유의사항
    2) 장내파생상품거래 위험고지서
    3) 장내파생상품거래 설명서
    2. 해외파생상품거래에 관한 위험고지
    1) 유사해외통화선물거래에 관한 위험고지
    3. 장외파생상품거래에 관한 위험고지
    4. 외화증권거래설명서
    1) 외화증권거래의 개요
    2) 외화증권거래의 위험성
    3) 외화증권거래의 통지
    4) 용어해설 및 손익계산 예
    5. 주식워런트증권 거래설명서
    1) 주식워런트증권 매매거래의 위험성
    2) 주식워런트증권의 종류 및 매매제도
    3) 용어해설
    6. 신용거래설명서
    1) 신용거래제도 개요
    2) 신용거래의 위험성
    3) 기타 주요사항
    7. 일중매매거래위험고지서
    8. 시스템매매위험고지서
    1) 투자자문․투자일임․신탁 등록교육 필수과목 및 최소교육시간
    2) 투자권유대행인 보수교육 세부기준
    9. 금융투자회사의 의무고지사항
    10. 금융투자회사의 투자광고관련 금지행위
    11. 투자광고계획신고서 작성요령
    12. 징계내역 열람제도 이용안내
    13. 신용거래집중정보 관리기준
    14. 채권수익률의 가격환산 산식
    15. 토지신탁수익의 신탁종료 전 지급 기준

    별지
    1. 전문투자자 지정신청서
    2. 전문투자자 지정명부
    3. 전문투자자 확인증
    4. 전문투자자 확인증 분실(도난)확인서
    5. 투자권유대행인 등록신청서
    6. 투자권유대행인 등록원부
    7. 등록증
    8. 투자권유대행인 변동보고서
    9. 투자권유대행인 등록증 분실(도난)확인서
    10. 광고물에 대한 준법감시인 사전승인 결과보고서
    11. 광고책임자 및 사전승인결과보고자 (지정․변경)통보서
    12. 투자광고 계획신고서
    13. 투자광고 심사결과 통보서
    14. 투자광고 유효기간 연장 신청서
    15. 비위행위 확인의뢰서
    16. 징계내역 보고서
    17. 징계내역 열람신청서
    18. 징계내역 통보서
    19. 개인신용정보 제공 동의서

    별첨
    1. 신용정보 제공에 대한 고객 권리 안내(예시)
    1) 금융서비스 이용 범위
    2) 투자자 권리의 내용

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