1장 공통 부문
1. 투자광고
1) 관련 규정 등
2) 투자광고의 정의 및 범위
3) 투자광고의 의무표시사항
4) 집합투자기구의 운용실적 표시방법
5) 투자광고시 준수사항
6) 투자광고의 금지행위
7) 투자광고 심사
2. 이해상충관리 및 정보차단벽
1) 관련 규정 등
2) 자본시장법상 이해상충관리의 일반원칙
3) 내부통제시스템(Internal Control System)구축 의무화
4) 이해상충과 관련된 불건전 영업행위에 대한 직접 규제
5) 정보교류차단장치 설치 의무화
6) 이해상충 검토 프로세스 수립
7) FAQ
3. 재산상 이익의 제공 및 수령
1) 관련 규정 등
2) 재산상 이익의 정의
3) 재산상 이익의 제공 및 수령
4) 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지
5) 공정거래위원회 ‘경품류제공에 관한 불공정거래행위의 유형 및 기준지정고시’
6) FAQ
4. 임직원의 금융투자상품 매매
1) 관련 규정 등
2) 임직원의 금융투자상품 매매의 일반원칙
3) 임직원의 금융투자상품 매매방법
4) 금융투자상품 매매의 보고
5) 금융투자상품 거래의 제한
6) 관련문제 : 단기매매차익 반환
7) FAQ
5. 자금세탁방지제도

1) 관련 규정 등
2) 내부통제 구축
3) 고객확인
4) 고위험군에 대한 강화된 고객확인
5) 위험기반 거래모니터링 체계
6) 보고체제 수립
7) 자료 보존
8) FAQ

2장 투자매매업자 및 투자중개업자 부문
7. 투자권유대행인
1) 관련 규정 등
2) 투자권유대행인의 등록 등
3) 투자권유대행인의 금지행위 등
4) 투자권유대행인의 효력정지 및 말소
5) 기타
6) FAQ
8. 주문 집행 및 관리
1) 관련 규정 등
2) 주문집행·관리의 내부통제 근거
3) 주문의 수탁
4) 주문처리 및 통지
5) FAQ
9. 조사분석
1) 관련 규정 등
2) 제도 취지
3) 조사분석자료 등의 정의
4) 조사분석업무의 독립성 확보
5) 금융투자회사, 금융투자분석사 등의 매매거래 제한
6) 조사분석 대상의 제한
7) 조사분석자료의 이해관계 고지
8) 금융투자분석사의 재산적 이해관계 고지의무
9) 조사분석자료의 의무공표 등

10) 조사분석의 독립성 확보
11) 기타
12) FAQ
10. 신용공여
1) 관련 규정 등
2) 용어의 정의
3) 신용공여약정
4) 한도관리
5) 담보관리
6) 임의상환방법
7) 신용거래종목
8) 기타
9) FAQ
11. 외국환업무
1) 관련 규정 등
2) 외환건전성
12. 유사해외통화선물거래(FX Margin Trading)
1) 관련 규정 등
2) 유사해외통화선물(FX마진)
3) FX마진 계좌개설 절차
4) 유사해외통화선물 거래 구조
5) 유사해외통화선물 거래의 적합성 및 적정성 원칙
6) 유사해외통화선물 세미나(교육) 및 투자광고
7) FAQ
13. 해외파생상품거래
1) 관련 규정 등
2) 해외파생상품거래 정의
3) 적합성의 원칙, 적정성의 원칙, 설명의무
4) 해외파생상품시장거래계좌
5) FAQ
선물·옵션 거래시 위험내용 사전설명에 관한 가이드라인