문서 번호  작성 부서  개정 번호  page  프로세스level  rev.일자작성검토  0  프로세스구 분  프로세스책 임 자  고 객각 팀  프로세스목 적  정 : 경영대리인 부 : 각 팀장   핵심(cop) 경영(mp) ■지원(sp)  프로세스구 조  승인  결재제.개정 이력  제.개정 내용  프로세스 재정립을 통한 전면 개정 실시  
본 규정은 발생 및 발생 예상 문제에 대해 체계적인 원인 조사로 시정조치 및 예방조치하고 개선을 통한 동일 부적합의 재발 및 부적합 발생을 방지하는데 목적이 있다.
■main sub1 sub2  업무 프 로 세 스  시정조치 & 예방조치1 / 5  spxxxx-xx-xx  품질관리팀  0  교육지식/ skill  고객불만/개선대상  현상및문제점  개선일정및방안  조치결과및효과  발생현황및결과  입력정보/ 입력물[ input ]  시정조치/예방조치요구서  요구서관리대장  조치계획및실적  조치후효과  팀별요구및조치실적  출력정보/ 출력물[ output ]  수단[ hw / sw]  시스템의요건및규격이해문제해결기법이해  프로세스주요확인사항관련규정/지침/표준  사업계획및목표관리고객부적합대응부적합품관리  시정조치율재발행율(1년이내)  프로세스  조치요구  조치계획  대책실시  결과확인  실적관리    문서 번호spxxxx-xx-xx  관리 부서품질관리팀  개정 번호0  page 2 /5  불만 발생 내용부적합 내용시정 및 예방조치대상  
이상발생보고서,이상발생관리대장각 담당부적합의 명확성조치 긴급성
부적합 내용조치 긴급성대책 팀 선정  시정 및 예방조치요구서각 팀장조치 기한  
대상 팀조치의 긴급성공문,그룹웨어각 담당대책팀 발송현황
요구서 내용조치 긴급성업무 담당자긴급처리 기준
문서접수 대장대책팀 담당/팀장접수 확인  부적합 사항의검토 결과대책수립 및 조치기준  원인분석 자료대책팀 담당근본 원인분석  현상 및원인개선 대책안대책수립 및 조치기준  이상발생보고서,이상발생관리대장  대책팀 담당/팀장대책의 적합성회신 요구일  
개선대책 내용개선일정시정 및 예방조치실시 기준
조치 결과대책팀 담당/팀장개선 일정 준수대책의 유효성
대책 계획일정대책 조치 결과시정조치 및 예방조치 요구서대책팀 담당/팀장통보 시기및 유효성 확인
결과확인  
개선 요구사항현상에 대한 대책조치후 효과요구서 등록대장요구 팀장대책의 적합성회신 요구일 준수
시정조치 및 예방조치 실적팀별 현황조치 실적 현황요구팀장팀별 현황적기 조치현황반기별 통보
주요 문제점개선 실적경영자 지시사항조치실적 보고서품질관리팀장팀별 현황적기 조치현황
조치  계획  대책실시  실적관리  점검 및 확인사항책임/승인입력정보[input]  관리기준 (control criteria)  산 출 물[output]  조치  요구  step  업무 흐름도 (process map)  업무 프 로 세 스  시정조치 & 예방조치  품질경영주관 부문관련 부문  요구 팀대책 팀  사업계획및목표관리  승인  실적집계및  y  n  조치요구서발송/등록  원인분석  재발방지대책수립및계획회신  유효성확인  대책실시  대책결과통보  시정및예방조치  요구서접수및담당자설정  조치실적모니터링  고객부적합대응  부적합품관리  사업계획및목표관리  n  y    문서번호spxxxx-xx-xx  관리부서품질관리팀  개정번호0  page 3 / 5  
1.1 기능부서 명칭에 따른 실부서
1.2 책임 및 권한
업무 프 로 세 스  시정조치 & 예방조치  
1.일반사항
비고 구분  기능부서  품질경영  조치요구  대책작성  실부서  품질관리팀  조치 요구팀  대책 작성팀  비고  
1.시정조치 및 예방조치 실적에 대해 분석후 경영자에게 보고할 책임이 있다.
책임 및 권한  요구 팀장  직책  조치(대책) 팀장  품질관리팀장  
1.고객불만,제품(공정)부적합, 내부심사 서비스 정보 등에 따른 부적합 사항에 대해 해당되는 조치팀에 시정조치 및 예방조치 요구의 책임이 있다 2.시정 및 예방조치 요구서를 승인한다.3.발행되는 조치팀의 개선대책을 검토한다.4.조치팀의 시정조치 및 예방조치 결과에 따른 유효성 확인을 승인하고, 최종결과를 경영관리에 통보해야 한다.
1.시정조치 및 예방조치 요구에 따른 정확한 현상파악과 원인 분석을 통한 조치의 책임이 있다.2.부적합의 내용이 고질적이거나 장기적인 원인분석과 대책이 요구시 개선팀을 구성하여 개선활동을 전개할 수 있다.
2.시정조치및예방조치대상
조치 구분요 구 팀  관리부서  관리부서  수입검사  공정검사  출하검사  시정조치  예방조치  
기타 필요한 사항및 업무 규정 불이행시주관부서 주관팀장이 판단하여 시정 및 예방조치가 필요하다고 판단되는 경우
시정조치자재 및제품 부적합품질관리팀 연속 3회 이상 동일한 부적합품 발생시 치명적인 품질 결함 발생시
예방조치데이터 분석 결과품질관리팀     (이하 생략)